中国基金报 晨曦
历时五年终于完成IPO辅导的华龙证券，再度遭遇监管点名。
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日前，甘肃证监局对华龙证券出具警示函，因其合规管理总部未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。另外，华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢某民也被一同点名，接到警示函。
上月，证监会曾通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，其中提到，“对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训”。
值得关注的是，近期华龙证券IPO状态变更为辅导验收。辅导券商中信证券表示，华龙证券已符合证监会对拟首次公开发行股票并上市的各项规定，具备上市的资格条件。
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廉洁从业再接罚单
具体来看此次华龙证券被出具警示函的事由，主要是涉及违反廉洁从业的相关规定。
经查，华龙证券合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
在个人责任方面，甘肃证监局指出，华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢某民对上述违规行为负有管理责任。基于此，甘肃证监局对华龙证券及卢某民均采取出具警示函的行政监管措施。
自去年以来，“廉洁从业”成为证券行业热词。此前中证协曾下发《关于加强证券公司及其工作人员廉洁从业自律管理的通知》，指出部分券商存在的廉洁从业管理问题，如廉洁从业相关制度不健全、工作人员廉洁从业考察评估及检查培训不到位、具体业务开展不符合廉洁从业实施细则、违规信息报送不完整等。
近期，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，点出多家券商存在廉洁从业问题。华金证券、招商证券、国泰君安、民生证券等公司均存在廉洁从业风险防控机制不完善，未按廉洁从业规定聘请第三方机构、第三方服务机构审查制度执行不到位等问题。
IPO冲刺中罚单屡现
公开信息显示，华龙证券成立于2001年5月，是由甘肃省人民政府组织筹建、经证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。
2016年初，华龙证券完成新三板挂牌，后于2017年开始准备冲刺A股。2017年11月，华龙证券向甘肃证监局递交辅导备案申请，辅导券商为中信证券，至今已有5年时间。
2018年4月至2022年10月，中信证券先后向证监局报送了第一期至第十六期辅导工作进展情况报告，改进问题涉及股份代持、公司治理、子公司整改等方面。近日，华龙证券的辅导状态变更为“辅导验收”，意味着其冲刺IPO进入新阶段。
在辅导情况报告中，中信证券表示，截至本辅导情况报告出具之日，中信证券已按照有关法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案完成了对华龙证券的上市辅导工作。特向甘肃证监局申请对华龙证券的上市辅导工作进行验收。
今年以来，多家券商冲刺A股传出新进展。其中，首创证券将于近期开启新股申购，东莞证券、信达证券成功过会，尚待监管批文下发。渤海证券、财信证券、华宝证券、开源证券等处于IPO排队阶段，东海证券、申港证券、华金证券等多家中小券商尚待辅导完成。如能顺利完成IPO，华龙证券将成为甘肃省内首家上市券商。
回顾华龙证券冲刺IPO期间，蓝山科技欺诈发行案是其绕不过去的坎。此前，蓝山科技欺诈发行案被证监会列为2021年证监稽查20起典型违法案例。
作为保荐机构的华龙证券因未按业务规则审慎核查，出具的报告存在虚假记载，在2021年11月被证监会作出处罚：对华龙证券责令改正，给予警告没收业务收入150万元，并处以300万元罚款；对两名保荐代表人给予警告，并分别处以50万元罚款。
今年6月，华龙证券被采取监管谈话的行政监管措施，合规负责人、投行业务负责人均被要求接受监管谈话。
证监会指出，华龙证券存在两大违规：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，三道防线关键节点把关失效等；二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。
同期，华龙证券前任董事长陈牧原被证监会约谈。同期，内核部门负责人和质控部门负责人也因在蓝山科技项目中存在内控人员利益冲突、质控和内核部门对项目组落实质控及内核意见跟踪复核不到位等问题，被采取监管谈话措施。
此次辅导情况报告中，中信证券中表示，华龙证券曾多次召开党委会、总经理办公会通报立案调查及处罚事项情况，对公司经营发展中存在的问题全面检视剖析原因并严肃整改，整改进展顺利。
编辑：乔伊
